本网讯 4月16日，公司隆重召开实施内控规范体系动员大会，对内部控制体系建设工作进行安排部署。郝跃洲董事长出席会议并做重要讲话。山西证监局上市处朴华处长、上海证券交易所徐明磊博士出席会议，对公司内控体系建设提出要求。深圳迪博企业风险管理技术有限公司胡为民董事长，为全体参会人员讲授内部控制与风险管理知识。陈胜利总经理主持会议。
会议指出，内部控制建设和实施是一项开创性的工作，不仅是思想观念和管理理念上的转变，更是一场企业管理的深刻变革。内部控制既是公司科学发展的要求，也是长远发展的客观需要,对实现公司风险管理规范化、制度化，提升整体管理水平，促进和保持公司平稳发展具有积极的推动作用。
郝跃洲董事长在讲话中指出，公司成立以来，十几年不间断推进企业的管理创新与改进，初步形成了“内部市场化、全面预算化、信息化”三大管理创新和“质量、环境、职业健康安全”三标一体有机结合的兰花管理模式。他指出，建设内控体系对企业经营管理和发展具有十分重要的意义。一可以提升企业基础管理能力，形成“自我免疫”功能，持续优化各层级的管理责任和工作流程，增强我们发现问题、应对困难、解决问题的措施和能力，实现速度、效益和风险控制的平衡发展；二可以促进企业发展规范运行，通过建立有效的内控机制，让监管部门和利益相关方放心，同时也能为公司创造良好的经营发展环境；三可以增强企业应对机遇与挑战的能力，提高自我调整和自我改造的能力，增强排除干扰和及时应变的能力。
郝跃洲董事长强调，建设内控体系，要以《企业内部控制基本规范》为指导，以风险预防和过程控制为重点，以加强组织领导为保证，以建立内控制度为切入点，把好重大风险管理关，构筑风险管理防线，提高预测预警预案水平。一要坚持遵循企业实际，服务于总体发展战略的原则，要围绕公司“强煤、调肥、上化、发展新能源新材料”的发展战略，深入研究、剖析经营管理工作的重点、难点和薄弱环节，梳理、查找存在的问题和风险因素，作为实施控制和优化管理的重点;二要坚持“量身定做”，确保与现有管理体系相融合的原则,要在继承和发扬的基础上，有效整合现有的管理体系，针对我们在管理中的薄弱环节，有的放矢地建立符合公司实际的内部控制体系，真正加长我们管理上的短板，得到提升整体管理水平的目的;三要坚持重在执行，突出实效，加强责任落实的原则，在生产经营过程中强化制度制约、建立以“防”为主的监控防线，在财务管理上强化日常性和周期性核查、建立以“堵”为主的监控防线，在审计和纪检监察上强化监督控制、建立以“审”为主的监控防线，形成内控与风险管理的“三道防线”，确保“凡事有人负责”；四要坚持不断完善，促进规范运行与动态管理有机结合的原则，根据外部环境和内部条件变化情况，及时调整企业的发展目标和业务流程控制，制定实施新的风险管理策略与控制措施，确保时刻保持对风险的有效控制；五要坚持全员参与，培育良好的内部控制文化，运用各种媒体，加大宣传，通过培训、座谈、研讨等方式，教育广大员工树立“风险无处不在、风险无时不有”、“控制风险就是创造效益”的观念，营造内控与风险管理的舆论氛围，形成良好的内部控制与风险管理文化。
郝跃洲董事长要求，一要强化组织领导，细化落实工作责任，各单位“一把手”要对本单位体系建设工作负总责，各分管领导要对职责范围内的内控体系建设负直接领导责任，各职能部门要加大组织协调力度，认真负责地做好各项工作。二要加强宣贯培训，引导干部职工树立风险意识，全面把握规范体系的核心内容，下大力气营造推进企业内控体系建设的浓厚氛围，建立高素质内控体系建设队伍。三要突出重点，以财务、市场、工程项目等为主线，建立关键环节风险识辨系统和有效的风险处理机制，对现行规章制度和业务流程进行优化，把内部控制、贯标认证、风险管理三者有机结合，确保公司经营管理向着合理、科学、健康、高效的方向发展。四要统筹兼顾，全面推动生产经营各项工作，正确处理内控体系建设与做好当前工作的关系，确保做到内控体系建设与生产经营工作“两不误”、“双促进”。
朴华处长从有利于促进我国企业提高经营管理水平和风险防范能力，实现可持续发展战略；有利于促进我国企业贯彻中央“走出去”战略，进入国际市场、参与国际竞争；有利于实现与全球主要发达国家趋同，共同为当今世界公司治理与内部控制研究作出贡献等三个方面阐述了内部控制建设工作的重要意义，要求公司在内部控制建设中要注意和把握好全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则等五项原则。
徐明磊博士对美国萨班斯法案，以及大庆联谊、Enron (安然)、中航油、三鹿集团等案例进行了深度剖析，通过他生动的案例分析和精彩的演讲，让与会人员认识到了内部控制对企业经营管理的重要作用。
副总经理兼董事会秘书王立印宣布了公司《关于建立内部控制体系的通知》。
副总经理兼总会计师韩建中对公司内部控制体系建设工作进行了安排部署。公司内部控制实施方案分两步推进，第一步，今年底之前，完成合并报表范围内总资产、营业收入和净利润各占50%以上的单位的体系建设，分公司总部、煤炭行业、化肥化工行业三个板块同时开展。第二步，在上半年完成以上三大板块内控体系建设后，根据工作进度情况，再具体安排其它单位的内控体系建设工作。第一步工作具体分为六个阶段进行，第一阶段，3月至4月，开展内控体系梳理和评价工作。第二阶段，5月至6月，重建公司内部控制体系，结合公司现有内部控制体系的评价，对原有体系存在的缺陷进行改进。第三阶段，7月至9月，开展内控体系试运行，各单位、各部门根据运行情况以及发现的问题，及时进行整改提高。第四阶段，10月至12月，对内控体系进行测试、整改跟踪、流程优化，由项目组、专项小组或相关专家审议通过，编制发布公司《内部控制手册及体系文件》，确保内控体系文件与实际运行保持一致。第五阶段，8月至12月，开展内部控制自我评价。第六阶段，开展外部审计评价。
迪博公司董事长胡为民对内部控制的起源、发展及我国企业内部控制规范体系框架结构及其重要意义作了详细阐述和讲解。
陈胜利总经理指出，山西证监局选定我公司作为全省上市公司内部控制试点单位，是对我公司的信任，更是对我公司管理的认可，我们要以出色的工作和优秀的业绩，为全省上市公司开展内部控制工作摸索成功经验，力争让我公司的内控体系成为全省上市公司的标杆。他要求，各级各部门要尽快将今天会议上各位领导的要求和会议精神，贯彻落实到各个部门、落实到全体员工，要重视项目管理，有计划、有安排地完成工作任务；要认真负责，及时确认，保证内控体系的适应性，要实事求是，科学认真，保证高质量地完成任务要认真学习，虚心求教，努力提高员工管理素质；要重视实效，认真做好体系运行、评价、整改工作，加快推进内控建设工作，进一步提高公司企业管理水平，为实现公司“十二五”发展战略目标而努力工作。
公司高管、机关副处（部）级以上领导、各分子公司副经理以上领导、各财务科长、各内控管理部门负责人、内控联络人、内控管理部门人员及内控专职人员参加会议。 （作者：李风英）
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